Interne Untersuchungen, Krisenmanagement und Compliance

Wir unterstützen Sie nicht nur bei der Entwicklung und Implementierung von konzern­weiten Compliance-Programmen mit dem Ziel, mögliche Gesetzes­verstöße zu verhindern sowie Haftungs­risiken zu minimieren.

Sollten Unregel­mäßigkeiten oder Verstöße auftreten, helfen wir Ihnen – diskret und effizient – die Sachverhalte mittels interner Untersuchung aufzuklären und geeignete Maßnahmen wie etwa eine Kronzeugen­regelung zu ergreifen. Zugleich unterstützen wir Sie bei den oft parallel verlaufenden externen aufsichts- oder strafrechtlichen Verfahren, bei der Verteidigung gegen Schadens­ersatz­ansprüche und der Prüfung oder Abwehr/​Durchsetzung von Haftungs­ansprüchen. Unser Ansatz ist international.

Wir verfügen insbesondere über Erfahrungen in Fällen mit US-Bezug, etwa bei potentiellen Verstößen gegen US-Exportkontrollrecht (OFAC) sowie bei Ermittlungen des US-amerikanischen Department of Justice (DoJ) und anderer US-Behörden.

Ausgewählte Mandate

Allianz SE – Beratung zu gesellschafts- und kapitalmarktrechtlichen sowie Compliance-Fragen im Zusammenhang mit Zivilklagen und Verfahren vor US-Behörden aufgrund von Verlusten bei von Konzerngesellschaften verwalteten Fonds in den USA

Deutsche Börse AG – Interne Untersuchung im Zusammenhang mit Ermittlungsverfahren wegen "Cum/Ex"

Grenke AG – Beratung und Vertretung in internen und externen Untersuchungen im Zusammenhang mit negativen öffentlichen Darstellungen durch einen Shortseller.

Robert Bosch GmbH – Weltweite interne und externe Untersuchungen und grenzüberschreitende Verfahren zur angeblichen Manipulation von Abgasemissionen von Dieselfahrzeugen

Tüv Süd AG – Umfängliche Beratung zur Aufklärung und ggf. Abwehr von Ansprüchen im Zusammenhang mit Dammbruchkatastrophe Brasilien

Weitere ausgewählte vertrauliche Mandate

DAX-Unternehmen – Präventive Beratung zu technischer Compliance – Beratung zu Weiterentwicklungsoptionen in Bezug auf die Organisation und die Prozesse zur Einhaltung technisch-regulatorischer Anforderungen u.a. im Bereich Softwareentwicklung

Führendes Beratungsunternehmen –Strafrechtliche Beratung und interne Untersuchung im Zusammenhang mit möglichen Korruptions- und Betrugssachverhalten

Großes Dienstleistungsunternehmen – Beratung wegen Hinweisgebermeldung zu angeblichem Fehlverhalten eines Geschäftspartners

Großes Dienstleistungsunternehmen – Interne Untersuchung und Beratung u.a. wg. Korruptionsvorwürfen sowie Hinweisen auf Vertraulichkeitsverstöße

Großes Dienstleistungsunternehmen – Interne Untersuchung und Beratung wegen angeblicher Datenschutzverstöße

Große europäische Bank – Unternehmensvertretung in Ermittlungsverfahren wegen Beteiligung an Steuerhinterziehung im Zusammenhang mit Cum/Ex

Großes Finanzdienstleistungsunternehmen – Grenzüberschreitende interne Untersuchung und Beratung im Zusammenhang mit einer BaFin-Sonderprüfung

Großes Finanzunternehmen – Interne Untersuchung und Beratung wegen Untreueverdachts

Internationale Bankengruppe – Internal investigation of dividend date-related trading transactions (Cum/Ex) and representation in tax proceedings

Internationale Großbank – Interne Untersuchung im Cum/Ex-Kontext

International führender Finanzdienstleister – Interne grenzüberschreitende Untersuchung in Bezug auf die angebliche Beteiligung an Cum/Ex Geschäften

Internationaler Anbieter von Medizinprodukten – Unternehmensverteidigung und interne Untersuchung in einem Ermittlungsverfahren wegen Betruges

Internationaler börsennotierter Anbieter von Produkten – Überprüfung des Vorstandshandelns im Hinblick auf potentielle Beteiligung an Bestechungsvorwürfen, Verstöße gegen die Rechnungslegungs- und interne Kontrollbestimmungen des FCPA und/oder Versäumnis der Implementierung adäquater Compliance-Strukturen

Weltweit operierendes Industrieunternehmen – Beratung, Vertretung und interne Untersuchung im Zusammenhang mit Fragen der Produktsicherheit in ca. 20 Jurisdiktionen inkl. Koordinierung der ausländischen Berater

Ihre Ansprechpartner für Interne Untersuchungen, Krisenmanagement und Compliance